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关于开源模式 (OA)，每位研究人员需要了解哪些内容？

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Oct 27, 2022 583 views

实现开源模式的前提是，研究应向所有人开放，促进其在进一步研究中的应用并提高全世界对科学知识的获取。¹谈到研究出版，有两个基本轨道：传统的订阅型模式或开源模式。作为一名研究者，您应熟悉这两种模式及其优缺点。对于研究人员而言，开源模式通常具有混淆性，因此，本文综述了开源模式及其类型以及当您决定选择开源模式或订阅型期刊发表研究成果时需要考虑的重要方面。

订阅和开源模式的基础

订阅型模式是一种读者付费获取期刊内容的传统方法。通常，高校图书馆付费订阅大量期刊，因而学生和研究人员可以获取其中的内容。然而，与高校机构无任何关联的个体或其机构未订阅期望期刊的个体通常必须付费获取具体的文章。在该模式中，著作权通常会由作者转移至期刊。

开源模式是一种任何人都可以立即免费获取文章的出版方式。虽然作者必须支付论文处理费 (APC) 才能在开源模式期刊中发表文章，但是一般可以保留著作权。开源模式期刊时常利用《知识共享许可协议》实现共享与重复使用。以下部分中简要描述了几种类型的开源模式。

学术出版的重要趋势

STM Global Brief²报告中指出，2019 年，30% 以上的学术论文是通过开源模式发表的，而在英国等一些国家，这一比例更高。随着社会提高对公开科研成果的鼓励，该数值预计将显著增长。

开源模式是学术出版领域的一个重要转折，因为它极大地促进了所有人对研究的平等获取。传统的订阅型获取愈发昂贵，甚至对于一些机构而言，特别是对于发展中国家的一些机构而言，高昂的价格令人望而却步。开源模式为世界提供了更公平的了解这些科研的机会。

有些期刊是完全开源模式的，免费提供所有内容，而有些期刊则是混合型，仅提供部分免费内容，同时保留付费专区。还有些期刊是在特定滞后期之后提供开源模式。

开源模式的类型

目前主要有两种开源模式：金色开源模式和绿色开源模式¹。以下简述了这两种类型，但是每个类别下都有很多变种。除下列情况外，这两种模式下的文章通常是由同行评审。

金色模式 – 这种类型的开源模式期刊向读者提供免费在线内容，但是，出版费用一般由作者承担。作者所在机构或资助人有时会资助论文处理费 (APC)。

绿色模式 – 在这种模式下，论文一般发表在订阅型期刊上，但是在出版前，作者可以将接收后版本的论文保存在开源模式库中。无法支付论文处理费的作者通常会采用这种方式。然而，这些自存档的论文通常在同行评审之前就被保存在开源模式库中。此外，有些期刊禁止自存档，所以，作者在使用开源模式库之前应该和期刊确认。

这两种模式也存在一些变体。例如，订阅型期刊有时提供免费获取特刊或特定论文的机会。此外，有些期刊目前采用所谓的钻石或白金开源模式，在这种模式下，作者和读者均无需付费。

开源模式简史

开源模式的历史可以追溯至 1991 年第一个网页。以下列出了一些重要里程碑³：

1991 年 – 美国物理学家 Paul Ginsparg 创建了在线科学论文库。之后更名为 ArXiv.org，目前涵盖近两百万份投稿论文。
1993 年 – 开放社会研究所在美国成立，2002 年更名为开放社会基金会 (OSF)。开放社会基金会促进世界范围内思想开放与自由交流。
1997 年 – 科技在线图书馆 (SciELO) 在巴西成立。SciELO 是一种开源模式出版的电子数据库和模式。
1998 年 – “公共知识计划” (PKP) 在加拿大不列颠哥伦比亚成立。PKP 是一个专注于促进开源模式政府资助的研究成果的非营利性项目。
2000 年 - BioMed Central 成立，它号称是第一个开源模式科学出版社。2008 年被 Springer 收购，成为世界上最大的开源模式出版社。
2001 年 – “公共科学图书馆” (PLOS) 成立，成为传统出版的替代品，来自 180 个国家的科学家参与其中。它出版发行的期刊 - PLOS ONE 是目前所有期刊中出版论文最多的期刊。
2002 年 – “布达佩斯开源模式倡议” (BOAI) 发布。BOAI 是开源模式与研究文献相关政策的公开声明。它在成立 10 周年时被重申，并增加了一些具体建议。
2008 年 – 美国国立卫生研究院 (NIH) 公共获取政策正式公开。该政策要求 NIH 资助的研究必须在出版后的 12 个月内免费向公众开放。
2012 年 – 迎来了学术的春天。世界各地的专业学者和研究人员更愿意推广免费在线获取学术论文而不是发表在传统学术期刊上。此外，美国 Access2Research 运动开始，提倡纳税人资助的研究应免费向公众开放。
2013 – 2014 年 – 柏林和华盛顿的学生和早期职业研究人员团体召开了开源模式科学研究、数据和教育资源相关会议。
2018 年 - 国际研究资助组织联盟 - cOAlition-S 公布了“S 计划”，目标是实现所有研究开源模式。

决定发表时的注意事项

决定在哪里发表您的研究是一件极其复杂的事情。所有方式都有优缺点。当您决定在哪里发表您的论文时需要考虑以下内容⁴。

出版费 – 开源模式并非一直免费。作者通常需要付费，但是一般是由机构或资助人资助。您在投稿前需要与目标期刊进行核实。诚信的开源模式期刊会预先明确说明这一费用。
著作权 – 作者在开源模式期刊上发表论文时保留其著作权。然而，期刊采用的许可协议会对读者如何使用内容产生影响。作者应了解开源模式期刊提供的许可协议。其中最常用的一种就是《知识共享许可协议》。
掠夺性期刊 – 注意避免掠夺性期刊。如何发现呢？这类期刊提供虚假或误导性信息，而且缺乏透明度。它们可能会背离常规。所以，在研究论文投稿之前需要充分调研所有期刊。

开源模式资源参考

以下是开源模式资源列表（含数据库），仅供参考。

开源模式期刊目录 (DOAJ)：多学科可搜索在线目录 (https://doaj.org/)
BioMed Central (BMC)：专门研究生物学和医学的在线数据库，目前正延伸至其他学科 (https://www.biomedcentral.com/)
PubMed Central (PMC)：美国国立卫生研究院提供的免费数字档案库 (https://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/)
Hindawi Publishing Corporation：世界上最大的开源模式期刊出版商之一 (https://www.hindawi.com/
普渡大学图书馆指南：在线开源模式资源列表 (https://guides.pnw.edu/openaccess)
OpenDOAR：开源模式存储库目录 (https://v2.sherpa.ac.uk/opendoar/search.html)