OA 再进步：SciELO 在全球发表版图中所扮演的角色

能够与在国际学术发表界享有盛名的人进行对谈真是件令人兴奋的是，在与 SciELO（Scientific Electronic Library Online）共同创办人 Abel Packer 交流的过程中，我发现开放获取（open access，OA）不只是一个潮流，而是在不牺牲免费无限制获取研究的前提下，努力找出有效且有商业可行性的发表流程。SciELO 一开始只是项目案，希望能让发表在地方期刊的巴西研究提升能见度和取得性，几年后，SciELO 已经发展成为支持和参与全球 15 个国家的组织，在国家间拥有全面且不断扩展的网络，致力支持研究合作还有有效率的开放获取出版模式。除了提供研究文章数据库外，SciELO 也下功夫改善巴西研究期刊的质量、鼓励国际科研合作。在此次的访谈中，Packer 回溯 SciELO 的成长，谈已开发与开发中国家间的发表标准与程序有何差距，他还强调了建立能永续发展的开放获取出版模式的重要性。

Abel Packer 是 SciELO（Scientific Electronic Library Online）的创办人之一，现为 SciELO/FAPESP 项目案的协调员以及 Fap-Unifesp 科学信息与沟通的顾问。Packer 在信息科学、图书馆学、信息技术、信息与知识管理等领域都有经历，在 20 多年的职业生涯中，他越来越投入提升巴西研究在国际上的能见度与获取。Packer 善用他对研究发表情况的发表与专业在已开发与开发中国家，对 EciELO 在推出用系统化方式追踪、管理、散布和评价学术发表记录上有杰出的贡献。今日，Packer 在国际开放获取界被视为具有高度影响力的思想领导，他持有美国雪城大学的图书馆科学硕士学位。

能跟《意得辑专家视点》的读者稍微介绍下 SciELO 吗？当初创立的缘由为何？

SciELO 始于 1997 年，当初是实验性质的项目案，调查一个关于提升巴西同行评议期刊发表文章能见度的企划案。通过 BIREME（the Latin American and Caribbean Center on Health Sciences Information of the Pan American Health Organization/World Health Organization）与 FAPESP（the São Paulo Research Foundation）单位的合作，我们和Rogerio Meneghini 教授一同写了提案，里面提出了一个全新的概念，用全面性的方式提升巴西研究的国际能见度，这个概念的设计是围绕着期刊被收录在知名书目索引而建立，不管是多领域或是特定领域的书目都可以。但说到评价期刊的表现，要参考期刊发表文章收到引用数的唯一指标是汤森路透期刊引证报告（Journal Citation Reports，JCR)）中的影响因子（Impact Factor，IF），目前最简单、受欢迎且备受争议的指标。

在理解到对影响因子的完全依赖性对我们的项目没有任何帮助，我们提议三个改善巴西期刊的步骤：

• 参考国际指标，根据指定的条件收录
• 免费在线开放发表文章全文内容（开放获取这个词是之后才出现的）
• 期刊的评价是根据文章下载数和引用数

我们在一年间推行这三个建议，项目进行的非常成功，SciELO 在 1998 年 3 月上线了，最后成为 FAPESP 的特殊项目案，着重发展研究硬体建设。至于方法和技术方面，使用 BIREME 的 Virtual Health Library（VHL）模式进行储存和检索。SciELO 一上线之后，智利国家科学技术委员会（Chilean National Commission for Science and Technology，CONICYT）立刻采用了我们建议的模式并设立 SciELO Chile collection，这也是 SciELO 网络的起始，现在 SciELO 网络遍及 15 个国家、发表超过 1 千本期刊、累积储存超过 50 万篇期刊文章。

SciELO 的主要目标是发展一套通用的方法准备、存储、散布和评估数字版本的科研文献，吸引更多人注意发展中国家与拉丁美洲国家的发表产出。SciELO 网络运作主要有三个原则：分权管理与资金、利用通用的方法管理出版流程来进行质量控管、开放获取科研知识；SciELO 采用没有任何禁止期间的金色开放获取。SciELO 巴西目前整个 SciELO 网络的执行秘书处，也负责维护方法和技术平台，简单来说，SciELO 就像是书目和文献计量学指标，是期刊全文门户、数据库、出版商，也提倡期刊交互运营。说 SciELO 是超级出版组织也不为过。

SciELO 的其中一个使命是提高巴西研究在全球的能见度，目前的达成情况如何？

有好几个独立的研究和来源都确认了 SciELO 在提高巴西研究能见度与取得性上的成功，例如 Science Matrix 的研究，该研究使用 Scopus 数据，发现直至 2014 年为止，在 2007 至 2012 年间发表的所有文章有超过 50% 都以某种形式在线免费获取，这个数值远高 40 个国家（包含美国、加拿大、日本、欧洲）的 70% 开放获取率，该报告正说明了在 SciELO 的努力下，巴西的开放获取出版在拉丁美洲地区占据领导地位。此外，根据 Webometrics Rank of Repositories，SciELO 巴西在顶尖开放获取平台中排名第二，我们自己的统计数据也显示 SciELO 巴西每天的下载数已达 70 万以上。

一般大众认为 SciELO 的影响力仅限巴西，是真的吗？您能说说 SciELO 的触及情况吗？

当然，SciELO 在巴西的地位毋庸置疑，毕竟是这个项目案的起源国。SciELO 巴西发表的文章有一半以上是葡萄牙文，但今天，SciELO 存在全球 15 个国家（其中有 12 个在拉丁美洲，然后是葡萄牙、西班牙和南非），SciELO 所有的内容都被强力搜索引擎收录，像是谷歌学术。大约有 45% 的 SciELO 期刊索引在Scopus 或 Web of Science，其中 SciELO 巴西期刊的收录率是 65%。这些数据都指出 SciELO 在国际上有显著的占比，随着科研知识的增长速度，SciELO 国际化无可避免。

你在一篇文章中说到，开放获取不止包含取得发表的学术工作，“开放获取也可以指获取生产课件且受认可期刊的方式”，您能说明一下这是什么意思吗？

好的。我们不能一直开放获取限制在研究论文，也应该要强调设立可永续发展的有效开放获取出版模式。与出版相关的产品、服务还有解决方案都是能加速开放获取发展的关键因素，最终我们会看到出版标准和开放获取良好实践会带动出版的不同面向，涵盖论文准备到论文互通性。这个同样会帮助改善科学的开放性，开启一个更竞争的创新出版市场。所以说，除了让论文免费开放获取外，需要演进更好的永续开放获取出版模式，这才是开放获取的真实意义。

出版商一般都有禁止期间来维持自己的商业模式，其中包含管理出版工作人员、编辑、排版人员等。SciELO采用的金色 OA 完全没有任何禁止期间，对期刊的营利来说可行性多高？

SciELO 采用的金色开放获取模式是可行的，期刊和论文生产成本在出版前就已系统性的处理掉了。如果是 SciELO 索引的期刊，有不同的来源的财务支持：单位要对期刊、研究单位、赞助者以及作者负责。举例来说，有些期刊提供作者付费英语翻译服务，同样地，开放获取期刊和出版商要想出更新、更有创意的方式来维持自己的营利，如此他们不必妥协最基本的承诺：开放让所有的人免费获取科研信息。

您觉得开发中跟已开发国家的科研产出质量还有出版版图是否有所落差？差在哪些地方？双方要做些什么才能齐头并进？

落差确实存在许多研究领域，而开发中国家为了不让差距扩大正努力中。大部分科学正在发展中的国家是通过已开发国家出版的期刊获取信息的，假设开发中国家也采行一样的同行评议机制，那么主要的差异就在论文的实际影响力，或是说论文所收到的引用数，也就是说，已开发国家生产的论文收到的引用高于开发中国家所生产的论文。以论文的平均引用数来看，地方期刊发表的论文影响力低于已开发国际发表的论文。前者可能常常被认为质量较低，但这个刻板印象的背后可能有好几个原因，比如说，研究中探讨的问题可能比较偏向在区域具有显著性但国际没有、论文不是用英文写成、研究人员没有进行跨国合作等。SciELO 项目发展的主要目标就是改善质量，我们做的一件重要的事就是确保地方发表的期刊也采行国际出版标准与实践，包含工作流程要确保编辑程序透明度和质量。其他还有让期刊编辑团队和流程国际化、增加英文刊物和文章、吸引更多国际作者进行合作等。

2015 国际 OA 周的主题是 Open for Collaboration，力求凸显合作在开放获取的角色，您怎么看？

合作在今日已经是研究进步和沟通的基本要件，特别是开放获取进展。有两个可以立即改善开放获取出版合作的方式，首先，提供高质量期刊出版可取得的公开域名或低成本的平台，让开放获取市场更有竞争力，提高内容互通性；再来，发展更全面的表现评价框架，而不仅仅依赖期刊影响因子这样的单一指标，比如，衡量内容的可取得性。所以，就我来看，今年 OA 周的主题超越推崇开放获取还有研究合作的概念，更是关于支持开放获取和合作的有效做法。

【非常感谢 Abel Packer 接受《意得辑专家视点》的专访，本次的采访人是 Jayashree Rajagopalan】

你怎么看 Abel Packer 提到的这些点？你觉得已开发国家和开发中国家的落差真的存在吗？欢迎评论！