开放获取与订阅模式

关于开放获取的十万个为什么——2021年国际开放获取周专题（1/3）

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2021开放获取周

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Mriganka Awati

2021年11月26日 2110 views

我们在 2021 年国际开放获取周到来之际，邀请业内专家回答了读者问题。我们将本次活动称为“你问我答”，即 Ask Me Anything，由 R Discovery 联合承办。由于问答十分内容相当丰富，我们将分三次逐篇放送。

本次“你问我答”的专家组成员包括：Taylor & Francis 的开放研究主任 Caroline Sutton 博士，浦那 AISSMS 工程学院图书馆馆长兼 DOAJ 印度大使 Vrushali Dandawate，CSIRO 出版总监 Andrew Stammer。如果对上述专家有兴趣，欢迎点击前往活动官网查看其详细履历。

免责声明：以下言论仅代表专家个人观点，与R Discovery、意得辑专家视点无关。

1.以开放存取方式发文章会对科研事业有长期助益吗？开放存取出版物的地位有多高？开放存取的审稿流程是怎么样的？

Caroline：以开放存取方式发论文当然对科研事业有好处。例如，在 Taylor & Francis 发表的开放存取文章，下载量通常是非开放存取的 6 倍以上，引用率也高出 32%。同样，据Springer Nature的调查显示，与传统订阅式期刊相比，他们的 OA 文章被引率高了 50%以上，下载率达7 倍以上，被媒体提及的频率则达 10 倍以上。

至于期刊地位，如今的评判标准十分多元。越来越多的基金单位开始把开放获取作为考核条件，在评估申请项目资质时，开放存取文章的地位要高于付费墙内的文章。像影响因子一类传统的论文评判标准，也同样适用于开放获取期刊，它们通常会和其他新兴替代指标并排出现在期刊网站上。

正经的 OA 刊物，这里指的是 DOAJ（开放存取期刊目录）中列出的那些，它们需要作者提交的材料和审稿流程与传统订阅式期刊没有什么不同，某种意义上只对那些符合期刊要求和涵盖范围的研究放行发表。

Vrushali: 没错，只要你发的是正规 OA，比如那些被 DOAJ 收录了的，都能提升你研究的可见度，从而帮助你获得更多的引用。高质量 OA 的审稿标准相当严格，这表明文章的质量、有效性和相关性已经由该领域的同行进行了评估。

Andrew：客观来讲，你的职业前景主要取决于你研究的东西有多大的价值。在哪发表或如何发表起到的是锦上添花的促进作用。如果你在知名度高的期刊上发了论文，它又刚好是 OA，那你的研究成果可能就拥有了更多被看到的机会。这也是我心中 OA 的最大优势：让作者接触到更广的读者群。

2.我在一家小型刊物工作，董事会一直想让我们转型成 OA。我很想知道开放存取到底是怎么一回事，是说转就能转的吗？做决定时应该考虑哪些因素？它的成本有多高？会不会对某些作者群体（DEIR）不利？我们如何让值得发表的文章如常发表？

Caroline。开放存取的定义相当明确。目前引发大量讨论的话题集中在如何从订阅模式过渡到OA，以及原先的订阅费如今要如何花在 OA 上。这种过渡对大型出版商来说尚且是一种挑战，作为小型企业面临的困难就更不用说了。对此我没有能一锤定音的回答，但也许能为你指指路，列一些求助方向。

首先，如果你的期刊是通过学术出版商出版的，我建议你让对方给你一些指导。在 Taylor & Francis，我们经常和出版伙伴、编辑和编辑委员会一起琢磨 OA 的各种可能性。如果你们是一本独立期刊，其实也可以求助于出版商，考虑合作。

另外，你也可以联系 DOAJ 大使，让他们为你推荐一些资源。同时一部分大学的图书馆也对独立刊物提供支持服务，同样可以指导你获取资源。在一些出版界会议上，开放存取也常被提及，有机会不妨去看看，既能接收信息，也能与同行交流。

最后，你不妨参考哈佛大学创建的 OA协学会，该协会的设立正是考虑到那些向开放存取过渡的人能够找到与自己相似的组织或团体，听取相关经验。

Vrushali：虽然有许多不同类型的开放存取，但我不会说开放存取是在变化的，种类多恰好能说明这是一个成熟的出版模式。常见的有绿色 OA、金色 OA，以及最近衍生出来的钻石 OA。要转型成 OA，董事们要操心的第一件事是取得相关内容的发布许可。

根据布达佩斯开放存取倡议中的定义，“开放获取是指某文献在互联网公共领域里可以被免费获取，允许任何用户阅读、下载、拷贝、传递、打印、检索或超级链接该文献，并为之建立索引，用作软件的输入数据或其它任何合法用途。用户在使用该文献时不受财力、法律或技术的限制，而只需在获取时保持文献的完整性。对其复制和传播的唯一限制，或者说版权的唯一作用，应是使作者有权控制其作品的完整性及作品被准确接受和引用。”

在增加、改变网站内容和许可条款时，肯定会有编辑成本。要做开放访问的网站也会有技术成本，具体投入因期刊而异。至于如何将期刊转为 OA 性质的，我手边有一些很好的公开资源可供参考，例如：

如果作者会因开放存取而处于不利地位，那可能主要是因为出版社收取的版面费，它们数额巨大，让经费紧张的作者招架不住。不过也有许多开放存取期刊是不收版面费的，DOAJ 中有 69%的期刊都对文章处理费没有强制要求。避免让研究人员陷入因无法支付费用而发不起论文的窘境。

Andrew：如果你们期刊本来是订阅式，转型成 OA 会涉及商业模式的改变，变成作者付费模式。这意味着你的卖点将从吸引读者订阅变成吸引作者掏钱。

但有些事情不应该改变，比如你们对同行评审的重视。

我想你们或许可以先计算需要多少收入才能保持正常运营，然后考虑你每年发表多少文章。用收入除以文章数量，得出的就是你们对每篇文章需要收取的价格了。接下来，你要对付了钱的作者负责，从投稿到同行评审，到后期发表，都需要用心设计才能保有竞争力，作者会期望物有所值。期刊的营销也应瞄准作者，吸引他们投稿。

如果你们既有 OA，又有非 OA，且作者和订阅者所在的机构有重合，可以考虑签一个打包协议，该机构一次支付非 OA 的访问费用，和 OA 的版面费，予以折扣。

3.土耳其科学和技术研究委员会不接受有版面费或其他额外费用期刊论文，说这些 OA 是掠夺性期刊。有人说这里面有利益冲突。你们怎么看？

Caroline：我们对该政策的理解是，如果期刊在投稿前就说要收费，那多半不是掠夺性的。那些在出版过程中向你额外收钱的期刊才是掠夺性期刊。如果我的理解是正确的，那就不应该存在利益冲突，因为期刊和出版商在成本方面保持透明是合理合规的。

例如，Taylor & Francis 的官网会列出所有收费明细，相应的期刊官网上也会同步标明。我们目前正在调整金色 OA 的投稿流程及相关条款，以便在作者投稿之前就知晓所有的费用信息，最大程度地做到收费透明。

Vrushali：OA 分很多种，收版面费是常规操作，不能仅凭收费来判断是不是掠夺性期刊。掠夺性期刊是指不按规范的出版惯例运作的期刊，即不提供同行评审；接收时间短；虚构董事会成员；在投稿之后突然敲竹杠等等。

把版面费和掠夺性期刊划等号是种错误认知，就像认为开放存取期刊的质量差一样。举个例子，爱思唯尔、T&F、Wiley、Frontiers、PLOS 等主流出版商旗下的 OA 多数都收版面费，而它们都是靠谱的期刊。

Andrew：并非所有的 OA 都是掠夺性期刊，越来越多的知名期刊都采用开放存取模式。许多有名的出版社都推出了打包合同，由单位出钱以协议价付钱给出版社，该单位的研究人员发相关OA 论文时无需再以个人名义付版面费。土耳其当局或许可以了解一下这种模式。另外可以去DOAJ 的期刊目录中查一查某些 OA 是不是靠谱。