同行评审流程的挑战和进展

您担任责任编辑有二十年了，在这二十年中，期刊的工作流程在哪个时期变化最大？您觉得为什么有些研究人员和同行评审员不满意传统的同行评审流程？

期刊编辑部工作流程变了很多，比如通过网络平台工作和引进在线工具来检查重复的文句或者不当的图像处理，但是同行评审的良好实践原则一直没有改变 ——同行评审员不受制度﹑权限或商业模式限制。一直以来都有人批评同行评审，但现在更高调，甚至成为公众讨论跟争论的话题。另外，学术出版界也随着科研界在改变，然而，调查显示研员人员认为同行评审应该改善而不是废除，“Taylor & Francis 开放获取调查”（Taylor & Francis Open Access Survey ，March 2013）发现作者对于花钱发表自己的论文在开放获取期刊上时，同行评审是其中最重要的服务，其次为快速同行评审和快速发表，主要的问题是不同期刊的同行评审水平差异很大，还有 2012 年开始出现的“伪造审稿人”事件（详情请浏览 Retraction Watch 博客中“假造电邮”分类）令人大失信心，反映有些期刊连对审稿人的基本查核都没有，我在学术出版行业干了三十多年，以为什么都遇过，这真的是最不敢置信的事件。

传统的同行评审方式的“浪费”也引起越来越多人的关注和不满，因为论文被一次又一次的评审，从一家期刊投到到另一家，直到发表为止，这令本来就不完美的制度陷入更糟的情况，我听过一些期刊编辑表示越来越难找审稿人，这是大家都在想办法解决的主要问题之一，方法例子有层迭评审，经作者的同意，将论文还有相关的审稿转给其他期刊，另一个例子是可转移评论，将审稿意见给作者，有时候由独立同行评审员负责，作者可以连同审稿意见一起投稿，其他避免浪费审稿和审稿人时间的方法包括由独立公司负责的审稿和推荐合适的目标期刊。

互联网创造了新机会，可以尝试新的同行评审制度和模型，有许多新的人加入，有些不是来自传统期刊背景的，实在令人期待！很难预测哪些方法会被广泛采用，哪些可以持续和扩展，这对传统期刊和出版商带来很大的挑战，他们得开始跟着改变和创新，才能满足研究界的需求，达到基金单位的期望和要求。

还有两个导致研究人员不满同行评审的原因，第一，过程不公开，不过情况已有改善，比如发表论文时连同审稿报告和编辑部决定一起公布；第二，越来越多人不满同行评审工作至今在研究人员的研究和学术贡献纪录中仍不受“承认”，这种状况也在改变，有项目在关注提升同行评审工作的认可性，比如与研究人员的 ORCID 纪录 （http://orcid.org/blog/2014/04/08/orcid-and-casrai-acknowledging-peer-review-activities） 挂钩。当担任审稿人得到应有的重视，受承认为专业工作， 就可能推动人们评审论文，提供有建设性的评论。

谈到最近的一些不道德或者不良的研究行为，您觉得学术界对同行评审应有什么实际的期待？

学术研究人员向期刊投稿有权获得适当且公平地处理和评估，而且，除非期刊采用公开流程，否则关于投稿和审稿的信息也应该保密，经手论文和同行评审的人不可以利用自己的特权使用相关信息图利。他们也有权期待专家提供有建设性的意见，审稿应该针对论文谈及的研究，而不是作者个人。当研究人员身为作者时享受到高质审稿服务，而担任审稿人时受到期刊公平对待，呃，不是所有人都收到这样的待遇，但有过这些良好体验的人才有更大动力为那些期刊进行审稿并提供好的审稿意见。

研究人员一般有很多责任，经常有过量工作，时间非常宝贵。由于期刊制度或指引说明的问题，很多研究人员在投稿和审稿上多花了无谓的时间，他们对此深感不满也是人之常情。期刊应该定期检讨工作流程，确保这些步骤确实能达到目标；定期检查作者和审稿人的数据和沟通，有需要时进行调整，以确保网页﹑在线投稿系统和沟通的信息一直，如果期刊没法做到这点，研究人员下次可能另觅期刊投稿和审稿。

Irene Hames 博士连同中国高校科技期刊研究会理事长和清华大学出版社副主编颜帅博士，照片设于 2014 年 4 月在中国上海举行的国际医学期刊编辑研讨会，Hames 博士在会上就同行评审和出版道德发表演说。（清华大学出版出版Hames 博士的同行评审书籍《科技期刊的同行评议与稿件管理》（Peer Review and Manuscript Management in Scientific Journals）中文译本）

您说过同行评审是个“有往有来的过程，作者和审稿人大多是同一圈子”，每个人都有机会审稿，对期刊编辑来说，要维持投稿和审稿间的平衡困难吗？

现在有了在线追踪系统后，挺容易监控自己负责的期刊的审稿状况，在邀请审稿前，编辑应该要了解潜在审稿人过去的审稿记录还有现在手上的审稿量，避免他们的工作量过大，或者在过去一年被邀请过太多次。可是，编辑充其量只能平衡自己期刊的投稿和评审情况 ，礼貌提醒投稿量多但极少审稿的作者。研究人员可能会收到多家期刊的审稿邀请，甚至还有基金单位、新创单位等的评审邀请，这些单位全部在争取同一批审稿人，因此与他们建立关系﹑善待他们，变得越来越来重要。