案例分享：如何处理期刊强迫引用

案例

当事这位作者的论文经过外审后，收到两位审稿人以及主编的意见。编辑只有一个建议：他希望作者引用几篇文献，编辑还提供了他希望作者引用的文献的详细清单。另一方面，审稿人对文献的建议不多，而且他们没有提到任何编辑所建议引用的文献。在看过编辑建议引用的文献清单后，作者发现编辑建议的文献都是期刊先前所发表的文章，而且大多数都与作者的研究无关，他不是很理解为何编辑会给出这项建议，因此前来咨询意得辑专家视点，他不想在自己的工作中引用不相关的文献，但他不确定该如何回应编辑才不会让编辑生气，影响他的发表机会。

采取行动

在看过编辑建议的文献清单之后，我们同意除了少数几个文献，剩下来的文献几乎都跟作者的研究无关，这似乎是编辑想要操纵期刊的引用数，提高期刊影响因子才提出的引用要求。但这个情形对作者来说确实有点棘手，如果作者告诉编辑他不想引用那些不相关的文献，他的论文有可能会被拒绝。

因此我们认为有必要请作者的 PI 或导师介入。由于作者才刚开始科研生涯没多久，编辑有可能强迫他引用不相关的文章，但如果是 PI 介入，他们通常是领域内的知名学者，那么期刊编辑有可能就不会再提出这类不道德的要求，或是不会因为作者没有做到编辑的要求而拒稿。我们建议作者跟他的 PI 讨论这个问题，请 PI 发邮件给期刊编辑。邮件开头可以先介绍 PI，树立他知名学者的形象，接着表达他是代表作者发这封邮件，因为他是作者这篇论文的学术顾问和导师，之后再接着说他已经看过编辑建议的引用文献清单，建议作者只引用相关的那几篇文献，而其他的文献，根据他在领域内的专业知识，并不是那么相关。

作者的 PI 同意帮忙写邮件给期刊编辑，这封邮件与修改后的稿件一同发回给期刊，其中只引用了两篇编辑建议的文献。期刊编辑没有再提到这个参考文献清单，而修改后的论文进入了第二轮审稿。

总结

这是操纵引用的典型案例，一般称之为强迫引用。科学编辑委员会的发表道德白皮书有一个章节专门在谈操纵引用，并将强迫引用列为不适当的行为。编辑经常要求作者引用自己期刊发表的文章，这个行为是在膨胀期刊的影响因子。根据发表道德委员会 (COPE) 论坛上的讨论，强迫引用行为“从编辑建议作者查看期刊发表过的文章，是否有跟作者的论文相关，然后让作者引用这些文章，所以读者可以知道期刊发表过的这些文章。这个其实不算是强迫行为，因为如果作者不照做，并没有什么危害，但要求作者引用两三篇或更多篇特定文献才给予接受发表则是完全无法接受的行为”。因此，如果编辑要求引用特定文章的行为成为接受发表的条件，而作者因为害怕被拒稿不得不照做，这就算是不道德的实践行为。在强迫引用行为中，作者没有决定是否要引用与研究相关文献的自由。

但是，并不是所有的引用文献建议都算是强迫引用，一般引用建议发生在同行评审阶段，因为这能改善论文质量。那么，作者该如何辨识强迫引用行为呢？针对强迫引用来说，文献回顾不足或是论文引用的文献不够并没有任何指标，同样地，也没有明文规定要引用特定的工作或特定的作者的原因，当要求引用的行为违反道德规范时，通常都是作者在毫无明确理由的情况下，或是没有说明论文有何不足之处，被要求引用编辑所属期刊的文章。

期刊编辑通常会将强迫引用的手法用在年轻科研人员身上，因为他们比较有可能因为害怕拒稿而照做，而目前并没有负责单位可以让作者进行投诉，让期刊编辑更容易地锁定刚开始科研生涯的科研人员。因此，这种时候最好能够请资深的学者介入，请他们提供指引与协助，帮助年轻的科研作者处理这个棘手的情况。最糟的情况下，资深学者可以通报主编的所属单位、学会和 COPE 等道德相关单位会采取行动谴责这类行为。

图片来源：shutterstock.com

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