期刊编辑部幕后：论文投出去后发生了什么事？

期刊发表对研究结果和想法的传播是很重要的部分。发表在知名期刊的论文不止作者脸上有光，也代表他们的研究经过完整仔细的同行评审。但是，投稿到决策的过程并不透明。研究人员在完成投稿后，通常要等几个月（有时候是好几个月）才能收到审稿意见还有期刊是否愿意发表论文的决定，研究人员在这中间完全不晓得该做什么。

我写这篇文章的目的是要曝光这个过程，从副编辑（Associate Editor，AE）的角度叙述每件事情发生的顺序，希望能：

• 帮助作者了解这个过程，让他们在投稿时具有这些知识
• 帮助期刊审稿人了解自己在这个过程里扮演的角色，他们如何能有效帮助期刊对稿件做出对的决定
• 帮助我，或是说其他的副编辑，用更清晰的思路看待这个过程，让自己在这个过程发挥更大的效益

AE 在编辑部中的角色

每个期刊的编辑部架构都不同，会根据期刊的大小、投稿量多寡等等因素而定。但一般来说都会有编辑部，其中有主编（Editor-in-Chief，EiC）跟几位副编辑，编辑部的功能是决定每篇投稿来的稿件是否能发表在自家期刊上。

一般都是 EiC 收到投稿，然后分配给 AE，AE 处理审稿还有决策过程，AE 的主要工作是向主编建议稿件的决定。

要完成这个工作，AE 的责任包含：为分配到的每篇稿件取得审稿报告，利用报告做出建议，整个过程要及时快速。但要做好这个工作需要一番功夫，甚至有时候要把精力花在一开始看不到的地方。接下来，我会以我收到稿件到做出建议的过程，照顺序解释每件事情的发生。

分配 AE

论文递交到期刊之后，在交给 AE 之前，EiC 可能会跟编辑部助理看过论文，这边是要检查是否可以进一步处理论文：是否符合排版规定？是否符合期刊关注的领域？是否做出清楚创新的技术贡献？档案能不能打开？论文内容是否用期刊使用的语言撰写？论文通过检查后，EiC 就会找出一位 AE 来处理论文，将论文指派给他们。要选择哪一位 AE 来处理稿件，需要考虑一些因素：论文内容跟 AE 专业是否相符、AE 的工作量、回避可能跟作者有利益冲突的 AE 等等。

大部分的期刊现在都有在线系统可以处理论文，像是ScholarCentral 或 ManuscriptOne，会有特定的流程。网络论文系统（web-based manuscript system，WBMSS）会自动发送通知告诉负责人有工作要做。所以当有稿件分配给我的时候，WBMSS 会发邮件告诉我工作来了。

AE 的初步阅读和评估

我收到系统通知有新投稿后，首先会先打印论文正文跟投稿信，然后读过一遍论文，看看它在说什么，粗略了解用了什么技术，现在跟它最相关的文献有哪些。

这个阶段我的重点是找出我可以联系邀请审稿的研究人员。因此我看论文的重点跟我自己在审稿的时候很不一样，作为 AE，我不用钻研论文的每个细节，也不用了解论文里说的每个点，更别说针对论文的影响和创新性发表意见。因此，我会避免在读论文的时候形成自己的看法，判断论文是否该接受：这部分是审稿人的工作。不过，我自己看过稿件后，通常都会有预感。

决定是否要直接拒稿还是送交同行评审

有时候论文很明显没有达到期刊的水平，那么 AE 就有可能做出“administrative reject”的决定，也就是一般说的直接拒稿（desk reject）。我只有在确定论文几乎不可能被接受，尤其是我有办法告诉作者明确的拒稿原因还有有用的建议的时候，才会直接拒稿。

我考虑 administrative reject 的原因有：

• 如果论文的报道方式太遭，完全无法了解想要说什么
• 如果研究结果很明显跟先前的工作重复
• 如果论文的主题完全不在期刊范畴之内
• 如果论文文字有先前发表论文的内容，违反期刊抄袭政策

就我的经验，很少遇到符合上面任何一个条件的论文，有可能是因为 EiC 已经在指派 AE 前就找出那些论文了。

有时候我也会因为可以修正的问题拒稿，比如图片或排版问题，这时候我会提供作者反馈，让他们知道可以重新投稿，我也会说我觉得需要这种修改的论文很难发表到任何高水平期刊。这么做作者有重投的机会，但他们也会知道如果他们投到其他期刊的话也能有很好的表现。

有些论文，就我看来可能有点不符期刊水平，但不属于我上面提到的情况，这时候我通常会请专家审稿，即使我认为内容不好。我认为，不够好的论文还是应该要有机会获得审稿人的意见，而不是 AE 的看法，因为 AE 有可能不是那个领域的专家。那么作者至少能经历一轮审稿，可以好好利用审稿意见。代价则是审稿人需要花时间评审不是那么好的论文。我的理性告诉我，审稿是我们自己投稿时欠学术圈的服务，我们不能永远只读高质量论文。甚至，如果论文质量真的很差，审稿人应该很快就可以审完，列出论文的不足之处。

在决定要把论文送外审之后，我下一步就要找出可以邀请的潜在审稿人，我会在下一篇文章中说明这个部分。

【本文改编自《What does an Associate Editor actually do?》，原文刊登在国际计算机协会数据管理专业组织（Association for Computing Machinery, Special Interest Group On Management of Data）网站上。本文经原文作者同意进行改编成系列文并发表在意得辑专家视点上，敬请期待下一辑。】