期刊勘误、关注和撤稿：科研作者该知道的信息

2016年04月21日 6.8万 views

【本文为 Wolters-Kluwer 作者电子报 Author Resource Review 而写，经同意进行转载。

Phil Daly 是 Wolters Kluwer Health 的高级出版人员，在 STM 编辑部有 25 年的经验，担任编辑与出版管理职位。Phil 拥有生物物理学学士学位（Hans）以及药用微生物博士学位。

Ginney Pittman 是 Wolters Kluwer Health 巴尔的摩办公室的出版人员，主导 Orthopaedic and Otolaryngology 杂志出版与产品开发策略，还有作者工具及服务的发展。她在教育领域的学术出版产业有超过 25 年的经历。】

期刊发出的勘误、关注或撤稿有多严重？发出类似的通知，对你的研究来说不是好事，表示内容需要更正，或甚至文章的诚信有问题，要尽可能避免才好。出版商有责任修正发表的内容，但出版商和编辑不想要发布这类的通知也是可以理解的，他们也不想发表有错误的论文或是有问题的研究。在这篇文章中，我会说明这些通知是什么，还会建议出版道德委员会（Committee on Publication Ethics，COPE）的相关资源进行延伸阅读^1,2。

发布任何通知都要慎重其事，期刊的出版社会要求核实，核实过程中，除非联系不上，否则会需要通讯作者的配合。简单的核实有可能只需要作者确认论文中的错误就好，严重的会需要作者的单位进行全面调查，了解研究是否真的有造假。应对处理论文出现的问题要有信心，这牵涉到能协助调查真相的人，还有可以确认是否有必要发布通知的人。

那么，这些勘误、关注和撤稿是怎么出现的呢？通常会由作者提出要求，或是审稿人、编辑部成员、其他期刊、出版商、研究资助人、读者或是检举人观察到问题，或是使用查重软件比较内容时发现的。

这些通知只有在论文已经发表而且可以公开获取时才会发出，已经发表的文章包含在线的版本，不管是最终版还是发表前的修订版。勘误不太可能出现在还没有定稿的论文，因为在正式出版前还有机会进行重要的修改。不管是不是最终版，只要已经上线的文章就有可能发布关注和撤稿，因为文章已经发表了，出版商必须修正出版记录。

每一种通知的发布方式都一样，会出现在印刷版跟在线版的期刊中，将原始发表的文章链接放在参考信息中，在线版本只要一键点击就可以看到原始文章了。方便的文章链接也出现在PubMed（www.nlm.nih.gov/pubs/factsheets/errata.html）这样的数据库中。进行在线阅读的人比阅读印刷版的读者好，阅读印刷版的人看到的可能是原先刊出的文章，并不晓得之后有跟文章相关的通知。

一般的原则，勘误列出的问题不会在原始文章中进行修改，甚至关注或撤稿也不会移除文章，这跟国际科学学会（International Association of Scientific）STM¹ 准则³一致，出版商提醒读者出版记录中的更正，而不是改变出版历史，不管印刷或在线版的做法都一样。有几种例外，像是违反隐私权，对公众健康有显著风险的错误，还有毁谤评论，遇到这些情况时，会提供说明³。一般来说，原始版本唯一有可能会做修改的情况是撤稿，而且是在线版的才会修改，文章还是维持 PDF 档，但会加上撤稿的浮水印，让读者知道文章已经被撤。

接下来我们一个一个来看这些通知。

勘误（Erratum）

有时候会用 corrigendum 这个字，而不是 erratum，这些字也表示错误是发生在作者那边。勘误是用来更正重要的小错误或是遗漏的信息，但并不会影响论文的结论。勘误代表的是诚实的错误，但不进行发表后的修正，因为如果错误没有那么重要的话，就不会被考虑，比如说，一个不重要的字拼错了，或是参考文献清单里有错误，这些都不算。

应该要尽快通知期刊重要的更正信息，这样才能准备勘误通知，在原始论文发表后尽快公布。不管是作者自己发现还是排版时发现的，常见错误包含表格的数字或是图片的标示有错、试剂和药物剂量或是分组结果参数范围或是临床试验的病患人数有错、以及漏掉的作者名字等。作者的名字有时候会修正，但不是为了让他们在 PubMed 上被引用的名字一致，这个错误是可以避免的，只要每个作者负起责任检查自己的名字在论文封面上是不是拼对。在投稿前检查期刊是怎么写作者的名字，这样期刊出版团队可以很快知道哪个是姓氏，哪个是名字。作者有时候会因为姓名的位置相反联系期刊，这种可能不需要勘误，因为这有可能是电子化标示信息的结果，可能只需要重新标示索引资料的元数据就好，由作者提出后修正。

比较重要或比较大的修改可能就需要发布 letter to the editor，详细说明对论文的影响，不过有时候也可以用勘误通知处理。

关注（Expression of concern）

关注是用来提醒读者文章可能不可信，这有可能是撤稿的前奏，但也不完全如此。当调查还在进行尚未结案，或是找到的证据无法定论时，就会发布关注。编辑不希望论文的诚信遭受不必要的质疑，也会在问题的严重性（比如有临床影响）、保密与期刊读者是否该知道间进行衡量。这类的通知会提供问题的简要信息。

撤稿（Retraction）

当研究因为不端行为、造假或是诚实的错误导致结果不可信，也就是论文的结论无效时，就会撤稿。在没有取得许可或是事先通知的情况下重复发表的文章，以及事后发现违反发表道德的研究都应该被撤。

撤稿通知会提供论文被撤的原因。撤稿一定要有原因，而且不是由作者发起的行动，虽然作者也有可能会申请撤稿。

当作者没有明确的理由便向期刊申请撤稿时，可能会引起怀疑。例如，作者的一篇文章被两个期刊接受发表了，他们就会希望能从一家期刊撤掉稿件；同时投稿一篇文章到多个期刊是违反发表道德的，这种重复发表甚至有可能会导致双重撤稿！

关注跟撤稿可能会需要作者所属单位的协助，或是有权代替编辑进行调查的单位提供建议。越来越多的单位、组织跟公司现在都有道德委员会可以处理这些指控。编辑通常会根据 COPE 的流程图采取行动，处理常见的不端案件类型⁴。万一有任何撤稿决定没有道德委员会参与，编辑可能会选择直接告知作者的单位或是资助者。

结论

对于科研不端研究的举报或是明确证据，指出发表的论文的主要内容或是结论有错，我们的编辑都会做出回应，可能会需要发布正式的撤稿或更正。编辑可能会在不端情事或是发表错误数据调查正在进行时发布关注通知。

作者如果想要修改发表论文中的错误，或是觉得有任何论文应该要被撤，应该直接联系期刊编辑办公室。

出版商、编辑和作者应该要尽量避免勘误、关注或撤稿，这些都会让期刊还有期刊的论文出版记录蒙上阴影。勘误是这三种通知里面最轻微的，但是因为勘误内容与原始内容是分开的，对读者还是会造成不便。所有的作者都希望避免这些错误，任何的负面通知都会影响他们自己还有其他共同作者在同行、雇主与资助者间的名声。