给年轻研究人员的指南：破解科研发表的常见问题

【本文为 Wolters-Kluwer 作者电子报 Author Resource Review 而写，经同意进行转载。本文作者为 Deborah A. Chyun 和 Susan Henly。

Deborah A. Chyun (PhD, RN, FAHA, FAAN) 是 Wolters Kluwer Health 旗下出版期刊 Nursing Research 的副编辑。同时也是美国纽约大学护理学院 (Rory Myers School of Nursing) 的 Dr. John W. Rowe Professor in Successful Aging 和执行副院长。

Susan J. Henly (PhD, RN, FAAN) 是 Nursing Research 编辑和美国明尼苏达大学 (University of Minnesota) 名誉退休教授 (Professor Emerita)，她的研究兴趣是长期护理研究和健康的心理测量方法（健康轨迹）。她是 Routledge International Handbook of Advanced Quantitative Methods in Nursing Research 一书的编辑。】

雄心勃勃的学术人员都会将发表第一篇同行评审论文当作科研生涯的重要里程碑，这表示积极参与领域内的对话，对知识做出贡献。做为编辑，我们通常会在结果通知邮件中以“Congratulations！”开头，我们也会在咨询邮件和初次投稿中嘉许进入发表领域的学生所付出的努力。

普通学生和实习生能发表论文是令人振奋的事，但大多时候，这条路充满挑战和陷阱。在高风险的学术出版界，缺乏经验和竞争意识可能会在过程出差错时带来颤栗的负面情绪。身为编辑，我们能看到要开始发表经验的范围，这篇社论旨在提供这个过程中的常见问题，指引你正确做法，为自己创造好的发表经历。

了解科研发表和出版

发表是庞大的科研沟通过程的核心，整个沟通过程包含传统讲座、学术报告会、会议论文集等¹，但现在更延伸到存档和通过电子期刊网站、聚合体网站和数字图书馆传播²。这些活动中的关键概念是沟通，交换信息，让知识在领域内和领域之间累积使用。作者和科研人员通过阅读引用相关文章或目录与过去的科学家交流，在回顾文献时批评一个想法的历史，他们与同个年代的人通过面对面的方式和期刊内容分享想法，在论文发表后，将他们的想法和成就传达给之后的同行科研人员。新进的学者在撰写自己的论文时，能从这些动态沟通的前瞻性意识得到好处。

科研沟通是个竞争环境，科研作者争抢期刊的位置与读者的注意力，很自然地，要发表一篇同行评审文章，挤入科研文献目录，需要知道这个过程中的大小事。一个好的想法以及能够通过写作的方式有技巧地表达出来是很重要的。就像在生活的其他领域一样，越有兴趣就越有干劲，实践得越多表现就越好³ 。美国大部分的 PhD 课程项目与美国护理学院协会 (American Association of Colleges of Nursing) ⁴一致，都要求学生具有学术工具运用能力，包含演说和写作的传播能力⁵。技能可以通过正式的课程或研究实践或助理学习中获得，学生跟实习生与研究人员一同开展想法，将研究项目中一同做出来的工作写成论文。学生和实习生也要学习写作并参与到传播的过程中。这也算潜在课程的一部分，能让他们以非正式不自觉的方式潜移默化地理解特定群体比如科学家们的价值观和愿景⁶。这种潜在课程传达了科研工作中的严谨、原创性和道德的期望，在与期刊编辑沟通、回复审稿意见时保持透明，公平分配署名资格，以及链接发表、基金申请和岗位晋升等。最好的情况是，正式及潜在课程能将谨慎、精确、原创科研工作需要的思想植入，贯彻在学生的科研职业生涯里。比较不好的情况，学生学到“成功的”竞争是全部而科研发表是一切，很可惜，这样的想法可能是因为沟通不够透明、署名资格分配不规则以及香肠论文发表（“赢家”是发表最多文章的作者）。

写作为了学习，学习为了发表而写

学生和实习生在科研生涯中要写很多文章。很多时候，作业都是要训练学生学习一个主题、一个研究方法或一个传播要素（如文献回顾）。不是所有的文章都适合发表，例如，Nursing Outlook 给作者的指南中就写道“不接受课堂上写的文章，除非文章已经过编辑并符合 Nursing Outlook 的范畴”⁷。基于为学习而写和为研究而写的目标不同来看，这个要求还是合理而清晰的。

一份“撰写可以发表的论文”的作业提供了剖析科研论文的机会。护理学家发表各种文献，让学习写作难度倍增，有不同发表守则的数个科研写作风格要遵守，例如有美国心理学协会 (American Psychological Association) 的发表指南，还有国际医学期刊编辑委员会 (International Committee of Medical Journal Editors) 的推荐9等等。用这些不同风格写出来的文章非常不同，特别是剖析研究论点和证据的呈现方式，以及引用文献的准备。风格不能混用。不管是什么风格，都要学着信息丰富的论文题目，这点很重要。论文题目必须要简明扼要并提供丰富的信息，而且通常会包含方法。要避免讨巧或滑稽的题目。可以练习在论文题目中使用 MeSH 关键词 (www.nlm.nih.gov/mesh/MBrowser.html)。写得好的论文题目可以帮助已发表工作的曝光，吸引读者进一步了解论文。不管使用了哪一种参考文献格式，所有的博士生都应该要读美国心理学协会发表指南 (Publication Manual of the American Psychological Association)，其中第二章“论文架构和内容”特别有用⁸。当这篇学习为发表而写的文章阐述重要的主题，可以加入文献行列，符合期刊编辑部目标，也根据投稿指南进行准备了，或许就可以投稿到同行评审期刊，考虑发表了。

署名权

署名权的定义是“不止有参与写作的人可以署名，那些对研究有重要科研贡献的人也可以署名”⁸。署名对刚入行的学者来说有很多困难，不管是谁可以署名，或者是自己应该在何时何处被列进别人的论文里。论文委员是否该被列为作者也是经常出现的问题。大部分的情形下，如果他们是核心论文委员会的活跃成员，通常可以署名。内外读者就不适合署名，当然也要看他们参与还有提供反馈的程度。学生还有刚入行的科研人员往往有机会跟资深的人员或研究员一起做研究或写论文，这时候，他们应该在项目初期就确认自己的责任，他们的贡献是否具备署名资格，如果有的话，他们的名字出现的顺序是什么？第一作者和作者的顺序应该要根据每个人做出的贡献而定，贡献最多的人列为第一⁸。至于学位论文的部分，如果工作是“由一位学生独立完成的原创贡献”，那么这位学生在之后的论文中都应该列为第一作者⁸。不论在任何情况下，科研人员都应该弄清楚署名的顺序，了解团队里每个人的期待，维持署名资格。不过，他们都应该清楚贡献的程度不同，署名的顺序也有可能会不同。

学位论文

传统学位论文有四到五个章节，会组织全面呈现研究项目的所有要素，表现出学生串联了所有的文献，找出知识落差和可以研究的问题，发展研究问题和目标，将可以解决研究问题的合适方法详细叙述出来，展示数据分析的结果，讨论研究发现和其他研究的发现，以及指出这个结果对其他临床实践、政策和后续研究有什么影响。学位论文应该是后续传播的基础，后续通常有一篇或一篇以上的论文。问题在于，这些与学位论文相关的论文因为种种原因无法完成。研究是需要传播的，事实上，传播研究结果是一种道义上的责任。为了让研究发现分享出去，贡献未来知识发展，现在有许多 PhD 课程在传统的学位论文外，还提供三篇论文的选项，也有其他类型的建议，例如数位学位论文，能与读者或潜在读者互动等¹⁰。

“单篇学位论文”发表的限制有很多，支持接受三篇论文的选项。其中的文献综述本身就值得发表。但出现在研究论文中的时候，因为空间限制必须要缩短，丧失了宝贵的观点。创新的方法，包含分析方法，也会有同样的命运，而且研究发现经常无法在一篇论文中充分呈现。学生应当被鼓励而且在优化这些论文中给予其帮助，当三篇论文的选项不合适的时候，对研究发现的发表还是要给予期望的。

说到三篇论文选项，关键词是选项，不是所有的学位论文都适合这个选项。在决定学生适合哪个选项时，除了学位论文的特质外，也必须考虑学生的能力。要将传统学位论文缩减成可以发表的学术论文对很多学生来说是很困难的事，而“跳过”浓缩所有要素的步骤并不会让整个过程变得更简单。即使研究问题是适合三篇论文选项的，也有可能不适合所有学生。仔细考虑是必要的，文章选项一定要根据每一个学生的情况进行评估，学生在 PhD 课程中得到的写作发表 mentorship 经验非常不一样。规定在毕业前发表一篇或多篇论文，学生在研究过程中需要有学习机会和足够的支持。Nursing Research 的开放论文评审提供学生和教职员很好的机会，了解同行评审把写得很差的论文转成可发表的论文让学生可以毕业并不是期刊的责任，这是学生、学位论文委员会、PhD 课程还有课程教职人员的责任。这个过程从入学评估学生的写作能力就开始了，并在之后的课程工作中持续进行，写作应该是有压力的，并对所有的写作功课提供详细的反馈意见，还有提供修改课程文章或申请文件的机会。学生也应该练习评论他人的工作，所以除了评论已发表文献这个压力山大的工作外，模拟基金审查或是评论其他学生的文章也都是很好的学习机会，当然还有跟教职人员一起发表文章也是很好的学习机会。程序如何协助论文发展。高级博士生和博士后实习生可以通过参与评审投稿给研究期刊的论文获得宝贵的经验，而期刊和作者（研究人员）也能从这些接受最新前沿研究培训的人提供的意见获得好处。在 Nursing Research，新进学者在成为发表论文的第一作者后，我们会邀请他们加入审查团。此外，Nursing Research 的审稿人，在事先取得编辑许可，而且遵守审稿人指南（请参考 http://journals.lww.com/nursingresearchonline/Pages/reviewerguidelines.aspx）的前提下，可能会在审稿过程中邀请准博士生和博士后实习生一同参与。

学术要求和期刊的优先顺序

不管跟学位论文是否有关，要求发表论文的责任已经优点从学生的成功转到期刊编辑和审稿人身上。这点需要改变，而且需要注意要求期刊接受这个现象。期刊，特别是研究期刊，发表符合其目标与读者兴趣的高素质前沿研究，对学生和学位论文委员会来说重要的主题，期刊不一定有兴趣。学位论文一般是某人的科研生涯开端，产出的文章不一定适合发表。学生缺乏足够的基金可能无法获取大量的样本数，或是其他方法要求的必要东西。博士研究是一个学习经验（请参考 http://journals.lww.com/nursingresearchonline/Pages/openmanuscriptreview...）我们也知道，要发表没有显著性的研究发现很难，而且大多时候，要转换什么类型的学位论文这个决定，通常是在研究结果出来前就做好的。以学术的角度来看，是否需要将学生可以发表的期刊分出来？是否该考虑开放获取、影响因子还有其他评价？该发表吗？标准是什么，投稿、接受还是发表？学术要求有时候不一定与期刊的优先顺序和时程一致。学术要求需要考虑发表，特别是时间还有接受前需要多次修改。许多期刊提供发表短篇简要研究报告的机会 ，这可能比较适合学位论文发现，但从学术的角度来看可以接受吗？（在 Nursing Research，简要报告是需要同行评审的，一旦发表，跟一般论文一样会被索引。）论文第一次投稿就直接接受是很少见的。如果审稿意见和学位论文委员会的意见相冲突，学生作者该如何处理？

与期刊编辑沟通

论文投稿牵涉到与期刊编辑沟通。咨询、投新稿、回复批评还有提问都应该要专业。在准备这些过程的时候，理解编辑的责任是有帮助的。编辑挑选内容，监控编辑办公室，管理同行评审，让投稿有精确而公平的奖励，确保科研记录的诚信度；这些职责都是编辑这个岗位产生的基础。许多编辑喜欢收到投稿前咨询（我们 Nursing Research 就会这么做），因为这让编辑可以提供作者发展反馈，规划之后的同行评审。咨询应该包含论文题目、作者姓名和摘要。写给编辑的邮件要包含投稿论文还有相关的议题信息，包含相关审查单位或单位动物关怀核准的 protocol、利益冲突、已发表或正在出版的论文记录，使用同样研究数据并正在其他期刊审查的其他论文等。我们的看法是，知道投稿的论文是以新的学术研究为基础会很有帮助，因为这能让我们知道有可能的问题，特别是署名权的问题，但我们不会将这些信息用在发表评价上。提问通常会出现在论文审稿，所以期刊编辑会请作者提供相关信息，编辑的提问应该要直接回答，这样才能解决问题。

做为期刊编辑，我们很高兴能有更多高质量论文前来投稿，发展未来的护理科学家。然而，PhD 教职员和课程要能够提供学生必要的支持让他们能准备发表期刊很重要。我们致力推进护理科学，与学生一同合作，同时铭记教职员、导师和学位论文委员会的责任，当然还有期刊编辑和审稿人。我们期待听到更多新进学术人员的研究，让他们参与发表过程。

参考资料

1. Garvey, W. D., & Griffith, B. C. (1972). Communication and information processing within scientific disciplines: Empirical findings for psychology. Information Storage and Retrieval, 8, 123–136.

2. Hurd, J. M. (2000). The transformation of scientific communication: A model for 2020. Journal of the American Society for Information Science, 51, 1279–1283.

3. Saver, C. (2014) Anatomy of writing for publication for Nurses (2nd ed). Indianapolis, IN: Sigma Theta Tau International.

4. American Association of Colleges of Nursing. (2010). The research-focused doctoral program in nursing: pathways to excellence.  Retrieved from http://www.aacn.nche.edu/education-resources/PhDPosition.pdf

5. Wyman, J. F.,&  Henly, S. J. PhD programs in nursing in the United States: Visibility of AACN core curricular elements and emerging areas of science. Nursing Outlook, 63(4), 390-397.

6. The Glossary of Education Reform. (2015). Hidden curriculum. Retrieved from http://edglossary.org/hidden-curriculum

7. Nursing Outlook. (2015). Editorial policies. Retrieved from  http://www.nursingoutlook.org/content/authorinfo

8. American Psychological Association. (2010). Publication manual of the American Psychological Association (6th ed). Washington, DC: Author.

9. International Committee of Medical Journal Editors. (2014). Recommendations for the conduct, reporting, editing, and publication of scholarly work in medical journals. Retrieved from http://www.icmje.org/recommendations

10. Morton, P. G. (2015). What is the future of the PhD dissertation? [Editorial]. Journal of Professional Nursing, 31, 1–2.

转载自《Nursing Research》二〇一五年七、八月刊，第四期，第六十四卷，第 231 至 234 页