专利详解：什么是专利，如何获取？

你是否困惑于是否要申请个专利，以及其中的所有步骤？这篇文章就是要帮助你拓展关于专利的基本知识。

伦理选择

如果没有丰厚的报酬，你是否会拒绝给急需的人提供医疗帮助？那么基因改良的植物呢，如果能解决几百万人的饥饿问题的话？可以用于提高移动性和交流沟通的装置呢？通常，大公司无力支付虚高的成本，因此拒绝提供创新发明给需要的人，但是个体的研究者也面临同样的选择。在寻求知识产权保护之前，你需要考虑后果。一个真实的例子是索非布韦，一种治疗丙型肝炎的重要药物，当获得专利后，有人提出了抗议。

哲学家们谈到“精神”(ethos), 或者说是核心价值观。对你来说，什么是最重要的？当然，你的努力应该得到承认和回报，如果目的是也鼓励他人为全人类谋福利的话。所以，要加入“行走高尚道路” (Horne, 2019) 的人群的话，把你的专利当成对你的努力应得的承认，并且告诉全世界：“我到这来是分享我的创意，帮助你们。”你应该思考你的发现可能带来的后果，而这需要内省的精神和对价值观的澄清。

这篇文章勾勒了取得专利的智识上的过程，作为一种公正的回报，而不是为一己私利把持着重要的发现（如同索要赎金一样），也即是以一种对社会负责任的态度取得公正的报酬。我们会学到知识产权保护的基本知识，包括专利是什么，申请专利的条件，以及其他。

成功的可能性

• 百分之九十甚至更多的专利都不会取得商业回报，有一种说法是97%。
• 一个创意能否成功，是通过“市场分析”来衡量，这最好留给专家去做。能识别多数人的重大需要，并且在解决问题上有所突破，通常都是好兆头。

如果你能接受这点，那么让我们继续。作为研究人员，获得专利新颖性证书通常会对你的职业生涯有所帮助，得到更多的同行认可，但是更在于显示你作为社会一员对整体福利的贡献。这里仍然是思考你的核心价值观的问题。

现在，考察你所在的环境是否允许你申请专利。询问你的机构或者雇主是否可为你工作岗位上的研究为你自己取得专利。很多组织，包括政府部门，教育机构和商业机构，都会坚持工作岗位上的研究成果归它们所有。如果研究成果是基于工作岗位或者与之相关，那么让渡任何权利给雇主是常见的做法。比如可以查看你的保密/竞业禁止协议。如果这对你适用，那么已无必要再研究申请专利的各种细节。要查考你加入所在机构时签署的所有文件。

知识产权保护的基本形式

知识产权保护的三种基本形式是版权、商业秘密和专利。

1.版权

版权适用于作者、音乐人、诗人、画家等等。并没有“全球版权”一说，但是在任何国家申请的版权都通过《伯尔尼保护文学和艺术作品公约》而得到全球承认。

2.商业秘密

商业秘密是指仅被对某一实体（组织或个人）负有责任的特定少数人知晓的创意、流程、信息等等，该实体可从中获利，并且如果公布的话将允许他人从中获得经济利益。这可能包括配方（如软饮料或食品），生产流程或工艺，或组织/个人持有的秘密，使公众展示产品成为可能。维基百科上有一篇很好的介绍文章。

3.专利

联合国下属机构世界知识产权组织（WIPO）的成立是为了“鼓励创造性活动，并在世界范围内保护知识产权”（世界知识产权组织《专利合作条约》2019）。在此宗旨下制订有《专利合作条约》（PCT）。该条约提供了全球统一的专利申请流程，为各国所认可。根据世界知识产权组织，专利的意思是：

专利是对发明授予的一种专有权利。换言之，专利是对产品或方法的专有权利，这种产品或方法提供了新的做事方式或对某一问题提出新的技术解决方案。要取得专利，必须在一份专利申请中向公众披露发明的技术信息。

《专利合作条约》缔约国各自对“专利”的定义必须与此相符。比如，美国专利及商标局(USPTO) 对“专利”的定义是：“排除他人在美国全境制造、使用、销售、许诺销售或进口该项发明专利到美国”的权利(美国专利及商标局《专利信息》2015)。澳大利亚的定义是：“专利是对于设备、物质、方法或程序的法律上可执行的权利。若要申请成功，你的发明必须是新的，具有有用性、发明性或革新性”（《澳大利亚知识产权法》2019）。加拿大的定义是：“要获得专利保护，你的发明必须是：

• 新的—世界首创
• 有用的—具有功能，可操作
• 创新的--具有奇思妙想，并且对于你的发明所在领域具有平均技能水平的人来说，此种创意并不是显而易见的”

在印度，你必须是“声称是此发明的真实的并且是第一个发明人的任何人”，这意味着专利审查者会检索现有的专利和其他文献来确认申请者所声称的原创性。

如要深入了解全世界专利保护的范围、目的以及实施，可以阅读51页的《专利合作条约》（PCT）。每个国家或有不同，但都必须与PCT相一致。

最后，专利并不强制你做任何事情。然而，却有一些负面后果，比如被用来阻止和扼杀创新，高昂的维护成本，阻止在一些可以挽救生命的创意上的合作，需要在每个国家申请，提前公布创意，人为的高成本，等等。(Miller, 2019; Boldrin and Levine, 2012) 这里再次需要审视你的价值观，来决定你是否要阻止他人得到某种好处。

专利的类型

根据《专利合作条约》，专利保护的形式包括发明人证书、实用证书、实用新型、增补专利或增补证书、增补发明人证书和增补实用证书；但这名单可以简化为专利及“或其他类型的保护”。

一般的专利包括：

• 实用专利—可授给任何发明或发现新的、有用的流程、机器、制造物品或物质组合以及对其进行改进的新的、有用的方法的发明人；
• 设计专利—可授给任何为制造物品发明了新的、原创性及装饰性的设计的发明人；以及
• 植物专利—可授给任何发明或发现，并以无性生殖方式繁殖任何具区别性且新颖之植物品种的发明人(USPTO, loc. cit.).

其他国家对专利类型的划分或有不同，比如澳大利亚有“标准和创新专利”。中国的划分是“发明、实用新型和外观设计”。

《俄罗斯民法典》第1225条给出了更为宽泛的清单，称为“智力活动的成果”，包括了以上讨论的所有知识产权的类别，在“。。。法律实体、商品、作品、服务和企业”项下，专利被划分为“发明、实用新型和工业设计”，但是更细的分类还包括软件、数据库、“集成电路布图设计、生产秘密（技术秘密）。”植物专利通常适用实用专利的申请流程，但是需要及其详尽的描述和文件撰写。设计专利的申请需要检索现有的设计以及一次性上传申请文件。所以让我们更具体地看看实用专利。

专利的临时申请

申请专利的三种方式是：

• 《专利合作条约》规定的授予特殊权利的文件
• 专利的临时申请（非正式名称为“临时专利申请”或“PPA”）
• 非临时的专利申请（“正常”专利申请）

我们会重点看前两种通常采用的做法，因为“正常”的专利申请通常用于创意/装置已经稳定成熟后并且有充分理由相信可以市场推广。而且这还非常昂贵。所以临时专利申请（PPA）是最简单的做法，所以我们先讨论这个。

让我们不要误解。并没有“临时的”专利这种东西。只有专利—实际的授权文件—以及申请流程。PPA是一个初步步骤，宣称你的创意的原创性，这需要稍后由审查者来决定。

PPA是一种“占位”，据此可以为你的原创声明得到一个优先权日。如果你和另外一个人都申请实用专利（不论是非临时的还是临时的）而你先提交申请，那么你的PPA就会让你排位靠前。这是与时间赛跑！另外要记住下面几点：

• PPA 不会被打开审查。
• PPA 给你一种“专利未决”的状态，让你可以“试验你的想法”来看看是否可操作和市场化。
• PPA并没有那么正式，成本也低，所以不需要律师来帮助准备文件。
• 研究者经常会按照研究阶段的进展持续地申请PPA, 在最后的完成阶段才申请非临时专利。
• 设计类别没有PPA申请。

只有少数国家比如美国和澳大利亚接受此种申请。其他一些国家比如加拿大并没有一种称为“临时专利申请”的做法，但是提供不完整的申请作为替代。也就是说，只提供部分信息（描述或者图纸）即可获得优先申请日期。只有在申请信息完备，比如补充了声明和摘要后，才开始进行专利审查。在不完整申请的情况下，申请费用按照非临时专利申请收取，并没有像PPA一样的更为低廉的费用。一种更完备的方式是通过WIPO提交国际申请（即PCT申请），这是一种加强型PPA, 目的是一样的。

实质上，PPA与PCT申请的目的相同，只是方式不同。虽然通过WIPO的申请费用更高，你却可以得到更为详尽的检索报告以及18个月（相较于PPA的12个月）的时间来考虑在不同的国家提交专利申请（PCT,2019）。

这里要再次提醒你与雇主确认你在工作岗位上或与工作有关的研究成果是否可以申请专利(NDA-NCA, etc.)。

我们先讨论了PPA, 因为只有研究者完成最后阶段，确定继续投入资源的时候才会进行非临时专利申请。这时就需要聘请律师了，因为律师对于申请流程是极其重要的。这篇文章的下一部分我们会详细研究如何进行临时专利申请。

警告：请注意本篇文章中的信息不能作为法律意见使用。如要申请专利，研究者需咨询专利中介机构或律师。