如何制作临时专利申请

如何制作临时专利申请

此前的文章概述了专利流程、行为准则、成功的可能性以及根据《专利合作条约》（PCT）提交专利申请的复杂性。将该流程称为专利准备而非保护一项发明并从中获益，似乎更为恰当。 

一个想法或一组研究结果只有在被授予专利后才成为发明，而只有通过专利检索确定新颖性才会被授予发明。专利申请分为两个阶段：评估和获得保护。评估是为了确定该想法或设计是否有资格申请专利，保护则是通过提出原创性声明的方式。由于常规的专利申请涉及较高的费用和其他限制，因此可以考虑申请临时专利。因此，本文将重点介绍临时专利申请。

世界知识产权组织（WIPO）

“WIPO”——听起来像一块新品牌的抹布，从某种意义上清除了专利讨论过程中一些常见的混淆。作为联合国机构的世界知识产权组织（WIPO），其成立是为了“鼓励创新活动，促进全世界对知识产权的保护”。WIPO管理《专利合作条约》（PCT），并规定了全世界专利制作和提交的基本标准。通篇阅读这份长达81页的文件可能会更有帮助，但第一至第四章基本可以作为初步专利制作和申请的极佳指南。一旦您了解了PCT的要求，则无需将这些要求适用于其他国家，因为一旦完成申请，便会受到所有PCT成员国的认可。

专利申请的类型

上一篇文章中已做过介绍，在此只做简单的回顾。所有专利申请均须书面声明在特定日期发现的新事物。需要有主管机构认可申请者确实在特定日期发现了新事物。在所有申请中，都会警告其他人不要侵犯您的想法或设计；这就是“专利”的含义。 WIPO将专利正式定义为“专利是对发明授予的一种专有权利。换言之，专利是对产品或方法的专有权利，这种产品或方法提供了新的做事方式或对某一问题提出了新的技术解决方案。” 

现在您可能已经知道，由于不存在临时的专利，为您的想法寻求保护的关键词是“申请”。但是，所有申请都会让您获得“正在申请专利”的地位，这意味着您告诉全世界您已提交了原创性声明并可能享有专利权。

专利申请分为下列几类：

• 专利的临时申请（也称为临时专利申请或PPA），更为常见的说法是不完整专利申请
• 根据《专利合作条约》（PCT）提交的国际专利申请 
• 非临时性专利申请（本文中称之为“NPAP”）。

每项专利申请都有特定的用途，并且在费用、申请类别等方面有所区别。考虑到非临时专利申请的终局性、维护义务、复杂程度和较高费用，PPA更适合对设计或研究进行保护。就费用而言，申请费在全球范围内各不相同，例如在美国和加拿大针对个人申请者提供折扣。PCT还设立了收费折扣的结构，见收费表脚注。请注意，此处没有针对图案设计（徽标、艺术图案等）的PPA。 

简而言之，成功提交的国际专利申请“在所有PCT成员国中，具有与国家专利申请（和特定地区专利申请）相同的效力”。

由于PCT没有规定专利申请的类别，因此我们只讨论专利申请的一般规定。每个国家都有自己的专利类别，例如美国有外观设计和植物专利；俄罗斯有集成电路拓扑图、计算机程序和“生产秘密”专利；以及中国有实用新型和外观设计专利。

最后，非临时专利申请必须在各个国家/地区单独提交。全球没有单一的专利商品；WIPO不颁发任何专利。 

为了简化起见，下表总结了非临时专利申请，临时专利申请以及根据PCT提出的权利要求之间的关系。

PPA（临时专利申请），PCT（《专利合作条约》）申请和NPAP（非临时专利申请）

*表示适用于少数国家

专利申请第1阶段——评估

所有专利申请均分两个阶段进行：评估和撰写材料。因此，让我们从评估过程说起。

专利的评估过程包括两个部分：整体评估和专利检索（评估新颖性）。虽然前一部分很容易让研究人员自己处理，但专利检索部分需要专家的协助。这里提供一个小建议：在开始评估之前，请务必查看您所在国家/地区对于专利的要求。

整体评估

根据WIPO的准则，“提供了新的做事方式或对某一问题提出新的技术解决方案的产品或方法”才会被授予专利。就一般评估而言，您必须拥有“新颖有用的方法、机器、生产、物质组成，或其任何新颖有用的改进”。

以下内容不符合专利的条件：

• 自然定律
• 物理现象
• 抽象概念
• 文学、戏剧、音乐和艺术作品（可受到著作权的保护）
• 以及下列发明：

无用的发明（如永动机）；或

妨碍公共道德的发明（美国专利商标局）

“仅可用于原子武器的特殊核材料或原子能的发明”亦不符合专利的条件。这些整体评估往往基于常识或研究成果作出的。例如，永动机、大规模杀伤性武器和“什么都不做的机器”无法获得专利。在任何情况下，专利审查员将最终决定哪些可以获得专利，哪些不能。WIPO采用相同的标准。

这些指导准则已在全世界普遍适用。

新颖性检索

所有专利申请都须进行新颖性检索。“新颖性”表示新的：您申请专利的内容，不能是先前的技术或工艺，现有的发明/创新，展示的产品甚至期刊文章。因此，专利审查员将在国际数据库中搜索有关先前技术、已发布的专利、公开展示、甚至文章（行业，专业或休闲）和广告等内容。

这里还有一个“明显”的标准，但颇具争议。PCT第二章第三十三条第二款规定：

一项申请专利的发明如果已考虑到附属规则关于已有技术的定义，而且在规定的有关日期,并未被精通这种技艺的人认为显而易见，则应认为该申请专利涉及创造性步骤。

评论家可能会说，专利审查员可能会看到“显而易见的”步骤（由于他们的特殊训练），但仅仅“熟悉该技艺”的普通人可能看不到。全球判例法国家有大量关于此话题的案例，当然，我们不会在本文中尝试解决此问题。

除了一般考虑和“显而易见”方面的考虑之外，还能通过检索方法确定新颖性。除非您能够熟练进行专利检索并可以访问适当的数据库，否则您的检索很可能不会特别有效。只有关键字和词组的检索是不够的。而且，每个检索位置或工具都有其自己的学习曲线和局限性。

各个国家/地区都有自己的检索工具，每个工具都有其复杂性。因此，如果您时间有限并且有相应的资源，请找专业的专利检索人检查新颖性。专利检索的价格可低至300美元，但如果涉及深入和广泛的检索，则可高达数千美元。有一个非常全面但昂贵的检索方法，就是花费数千美元向WIPO申请检索。

为了克服检索方法存在的差异，2019年8月24日到25日，欧洲专利局（EPO）和美国专利商标局共同启动了合作专利分类系统（CPC），“旨在为技术文档，尤其是欧洲专利局和美国专利商标局在授予商标的过程中会用到的专利出版物，制定一种通用的、国际兼容的技术分类系统”。最终，CPC将与“世界知识产权组织（WIPO）分类标准和国际专利分类（IPC）结构”相兼容。

WIPO系统将技术划分为八大部分共70,000个分支。每个领域均由非语言符号表示，以对模型和实用专利进行分类。 

如果专利新颖性检索的结果为“一般”到“优秀”，请考虑提交PPA。此时，您需要组建团队，最好由您（主题专家）、技术文档撰写人和律师/代理人组成。

专利申请第2阶段——撰写文档

由于强烈建议您在非临时专利申请以及根据PCT申请国际专利时，雇用专利代理人或获得代理人的协助，因此我们这里只讨论临时专利申请，因为PPA是唯一在非正式性方面有很大自由度的申请。

PPA包含技术规范和图纸。

技术规范是指一种为了实操而将想法、过程、设计等进行简化的详细的描述：它是什么、如何做出来的以及如何操作等。即使完全不熟悉该想法或发明的人，也可以仅凭PPA就能够复制和使用技术规范。您解释您做的是什么；以一种简单、完整、合乎逻辑和清晰的方式进行描述。

图纸可以是草图、照片或蓝图，只要它们能准确，完整地呈现想法/设计即可。对于非临时专利申请以及PCT申请，这些往往需要更加正式。 

PPA记录了将想法发展为实践的过程。单个PPA文档可以捕获该想法的最终阶段，或者可以有一系列“积累信息”的PPA文档，最终的PPA类似于非临时专利申请。 

PPA申请没有模板，但是搜索“临时专利申请模板”可以获得很多建议。可以参考律师使用的模板。搜索实际被授予的专利并遵循这些专利的格式或许更好。PPA，无论是国内的还是与PCT兼容，都需要包含以下内容：

• 联系信息
• 设计或方法的描述信息（通常称为“技术规范”——它是如何制作和运行的）
• 声明和摘要（只适用于PCT）

为确保成功申请，PPA必须始终尽可能完整地描述该想法，对技术术语进行“全面披露”。上文中有关技术规范的内容怎么强调都不为过。说出您做的是什么，其他人阅读后可以按照您说的做。有一个黄金标准：任何与您同一领域并具有相当知识的人，仅凭您的描述就可以复制您的想法和设计。关于图纸，一张照片的确可以表达上千字的内容，而且您的图纸（或其他图片）越准确和完整，您的描述就越完整。另外，制作非临时性专利申请的律师应能够仅凭您的文件来完成申请。除此之外，剩余的都是填写表格的工作。但是，如果将PPA转换为非临时专利申请，则应尽可能使其符合非临时专利申请的格式。

技术文档撰写人

如果您打算亲自处理专利申请技术方面的工作，您需检查自己是否：

• 成功编写了至少一份目前许多人使用的技术手册（用户指南、软件手册和安装手册等） 
• 毕业于学院或大学，主修与您的发明相关的专业

或者，您可以参加以下技术写作测试，以了解自己是否能够撰写PPA：

• https://www2.tesu.edu/tecep_desc/ENG-202.pdf?
• http://www.klariti.com/Technical-Writing-Tests/Klariti%20Technical%20Writing%20Tests.pdf

可以评估您技术写作能力的测试有很多。虽然不存在某个较为通行的测试，但这些测试确实可以表明您是否具备处理此项任务的能力。

制作和审查专利

律师或专利代理人均能制作或审查您的PPA。他们可能较为昂贵，因此，如果资源有限，仅在最后阶段才雇用他们，可以在提交PPA之前先由他们进行审核。专利代理人的费用通常较低。PPA越复杂，您需要的帮助就越多。请留意，有些律师/代理人可能会说服您完全按照非临时专利申请的格式来制作PPA。这可能只是理想的，但不是必需的。查看PPA的要求（描述怎么做并按照说的做）并声明自己的权利。PCT申请由于需要适当的书面权利要求和摘要，因此确实需要法律咨询。

如果您不聘请律师，则您制作的PPA可能不足以转换为非临时专利申请。如果现有PPA存在问题，请使用其内容来构建非临时专利申请。是的，您可能需要依靠PPA来强制执行您声明的权利；如果您认为确实存在这样的可能性，请咨询专利律师或代理人。

其他重要考虑因素

除了以上分享的有关撰写和提交专利申请时的指导原则和技巧外，您还应该牢记一些其他技巧，因为您很有可能会用到这些它们。前两个技巧——工作簿和原型制作——在开发的初期可能需要用到，原型制作可能会推迟一些。

发明人的工作簿

发明人是否应该备一份发明记事本/工作簿？很多情况下，一位尽责的研究人员，尤其是科学背景下的研究人员，已经回答了这一问题。实验室报告、设计图、通讯——任何记录创意、方法或设计开发过程的内容——都应予以记录。总体而言，尽管记录发明的记事本不属于法律文件，但它确实有助于证实和丰富专利申请。它详细描述了想法的起源以及如何简化为实践的。可以将其视为支持法律请求中权利主张的日志，即证据。

原型制作

你可能会问，“如何为我的发明制作原型；是否需要制作原型？” PPA不要求制作原型，但为说服他人您的想法可以简化为实践，通常需要创建工作模型。在实验室或其他科学环境中，作此类模型可能已经制作完成。是否制作原型，可以根据听众的问题作出判断。同样，研究“原型公司”可能会为您提供指引。

团队成员

适当组织您的团队——您、主题专家（如果需要）、技术文档撰写人和律师（如果您有资源）。最重要的一点是，确保您团队的任何成员或其他了解您想法/设计的人，签署一份经律师审查过的保密/不竞争协议，并对该协议予以公证。

在线提交专利申请

令人惊讶的是，政府网站可能不安全，例如美国专利商标局未登记的在线提交网站。请注意火狐浏览器中灰色挂锁旁边的橙色三角形。在谷歌浏览器中，地址显示为灰色，且没有绿色的挂锁。令人担忧的是，这种情况已经持续一年多了，美国专利商标局明确声明“电子专利申请系统(EFS-Web)和非公开专利申请信息查询（Private PAIR）的公共密钥（PKI）被永久禁用”。这个不安全的在线提交网站仍然处于“开放受理业务”的状态，缺乏加密功能可能会导致流氓拦截申请者与用户之间的通讯。可点击“美国政府网站巨大的安全漏洞”了解详细信息。

发明者协会、社团和其他组织

发明者协会、社团和其他组织如何？除非有保密/不竞争协议，否则千万不要透露您想法的细节。对于向您提供协助并将向您推荐资源（如技术文档撰写人、主题专家和律师/代理人）的人，请保持谨慎和注意。

金钱收益的期待

“我能从我的发明中赚钱吗？”，这样问很正常。提交知识产权文件这一技术性工作相对比较容易。但目前为止，营销是发明活动最为复杂的部分，本文对此不做讨论。这是一个专业领域，可以说比律师业更为复杂。同样，发明的复杂程度和性质往往决定它呈现给公众的方式。这就是“ 97％拥有专利的人未能让专利成功落地”的主要原因之一。

专利的推广和推销是一项困难得多的工作，人们往往需要寻求帮助。但是，要对“帮助”推广和营销的公司保持谨慎。实施欺诈的公司往往会有一些不符合常规的说法，例如保证您专利，而没有考虑到“设计”一词。外观设计专利的授予通常较为简单，但希望获得的实用专利通常不是。这些公司往往收取很高的费用而没有或只有很少的回报。世界专利营销公司（WPM）是最为恶劣的骗子公司之一。自2018年至2019年担任美国总检察长的马修·惠特克，曾是该公司的一名顾问。作为一国最高检察官，他并并未在守法方面做出表率。回想一下美国前总统理查德·尼克松的总检察长约翰·米切尔，因水门事件在联邦监狱服刑了三年。

后记

本文仅涉及申请PPA的基础知识，并且PPA的申请程序可能因国家/地区而不尽相同，但是可以肯定地说，遵循PCT路线可以帮助您找到特定地区关于PPA的要求。 

注意：以上任何内容均不应视为法律建议。如需法律建议，请咨询专利代理人或律师