影响因子：是好还是坏

本文为《意得辑专家视点》携手国际管理与技术编辑学会（international society of managing and technical editors，ISMTE）为读者带来的本月好文。带读者深度了解期刊是如何取得影响因子，目前影响因子的使用状况，还有科研作者与期刊编辑在面对影响因子时应有的正确态度。

以下节录文章精彩内容，欲阅读全文，请点击造访 ISMTE 网站。

背景及定义

影响因子计算需要以下项目：（1）在期刊 X 在过去二年发表的文章数（例如，2012和2013年）在隔年（在这种情况下是2014年）被 Web of Science 索引出版物所引用的次数，（2）期刊 X 在相同的两年间所发表可引用的文章总数。然后将 1 除以 2，得出的数字是期刊 X 在 2015 年收到的 2014 影响因子。IF 一般在六月份公布，是在该特定的两年期间内发表的文章所收到的平均引用数。

影响因子第一次是由 Eugene Garfield 在 1955 年《科学》杂志中提出，他当时并不知道 影响因子会成为一个多么具有争议性又重要的指标¹。1960 年，Garfield 创办了美国科学信息研究所（The Institute for Scientific Information，ISI），之后在 1992 年被Thomson Scientific & Healthcare收购。ISI 从 1977 年开始发布期刊引证报告（Journal Citation Reports，内含影响因子），作为科学引文索引（Science Citation Index，SCI）的一部分。Thomson ISI 现所属汤森路透（Thomson Reuters，TR），他们的 Web of Science^® 数据库服务目前索引超过 12,000 本的学术期刊。Thomson Reuters 最近将旗下产品去除“ISI”的名字，不过还是可以听到有些人把他们称为 ISI。

期刊编辑确实有保持高影响因子之类的压力，但基于几个原因，大多数人还是希望自己的期刊参与其中。对主编（Editors-in-Chief）来说，影响因子是一个极为重要且有用的工具，可以通过引用数来展现他们的工作质量，向世界表明他们将科研出版守门员的角色扮演的有多好。对于出版商来说，影响因子可量化衡量旗下各种期刊的表现。对于科研作者，将自己的工作发表在高影响因子期刊可以帮助提升科研职涯。对于责任编辑（Managing Editor），则可以展现期刊有多健康，策略方向是否正确。

期刊如何取得影响因子？

加入 Web of Science 的条件

期刊在取得影响因子之前，必须被 Web of Science 下的三个指标中其中之一所收录：

• 科学引文索引扩展版（Science Citation Index Expanded^TM，SCIE）
• 社会科学引文索引（Social Sciences Citation Index®，SSCI）
• 艺术与人文科学引文索引（Arts & Humanities Citation Index^®，A&HCI）

汤森路透网站上列有期刊收录流程，James Testa 的文章也提供相关的说明，James Testa 是汤森路透编辑发展和出版商关系部门的副总裁，他的观点早先也收录在与 Wiley Exchange 的访谈中。为了了解这个流程，本文的作者之一（D.B.）今年早些时候也与 Testa 先生电话交流过。

这三个 Web of Science 指数都使用相同的标准衡量期刊：引用率，及时性，国际重要性，英语文本等，但期刊的优点则根据引用类别的需要进行具体评估，例如，自然科学的引用率无法与人文科学引用率进行比较。

根据引文分析，被 Web of Science 索引的出版物以发表“显著的学术成果”著称，虽然数量每年不同，每年都有好几千家期刊申请收录，期能从知名度和观感中获得好处。不过申请加入 Web of Science 需要周全的准备。汤森路透的编辑一直在评估申请新加入还有目前已被索引的期刊，整年不停新增和删除 Web of Science 中期刊。共有九位编辑决定是否接受期刊申请加入索引，最终能收到影响因子，这些编辑都是自己所管理的文献领域中的专家，许多人都拥有领域的教育背景。根据 Testa 表示，汤森路透的编辑每年大约收到 3,000 家期刊的申请，在 2012 年，其中约有 10% 至 12% 经过评估期刊被接受收录在 Web of Scienc 中。

申请加入 Web of Science

Web of Science 的收录竞争激烈，想要替自家期刊递交申请的人必须要熟知流程。Web of Science 优先保留给发表原创研究和文献综述的同行评审期刊。

申请文件应包括带有期刊名称、编辑姓名、出版目标与范畴还有期刊卖点的申请信。汤森路透将审查连续三期的期刊，但不会去看过去的期刊。根据 Testa 的说法，期刊应该要有新东西，关注特定主题，有自己独特的市场，并有足够的投稿足以及时出版。

审核标准中最重要是时效性，期刊应根据订定时程出版期刊。另一个主要条件是引用潜力。汤森路透编辑必须衡量期刊的内容是否会被引在适当的水平，并分析该期刊与已收录的同领域期刊的关系。

引用分析至少发生在两个层次。汤森路透寻找这个期刊收到引用，就像影响因子和/或总引用数代表的意思。对于新出版还未有引用记录的期刊，分析师会研究发表作者和编辑委员会成员的引用记录，藉此了解期刊是否能够吸引领域内已有科研贡献的学者前来投稿。

根据 Testa 的说明，整个评估包括期刊的出版标准审查（时效性、访问的内容、英语语言、同行评审）、编辑内容（创新内容、竞争对手比较）、国际化程度（作者、编辑、编辑委员会需有国际化组成）、引用分析。根据 Testa 所言，知名的单位支持确实能影响期刊的审查，但期刊必须符合上述的收录条件，任何游说行为将不利于申请。

遭到拒绝的期刊，必须要等两年才能重新申请，如果两年后的申请又被拒绝，之后的四年都不能再申请，以此类推。

期刊如何能提高自身的影响因子

一旦期刊有了影响因子，大多数编辑都希望能够提高。在我们与 James Testa 的谈话中，他建议期刊编辑不要想着如何提高影响因子，而是想想如何改善期刊。如果期刊成功了，高影响因子自然会来。

当问到高影响因子对期刊有什么好处，Testa 强调编辑不应该把影响因子本身视为利益，相反地，影响因子是个工具，用来衡量编辑是否已经成功打造质量更好的期刊，也就是说，好处是杂志本身。

影响因子的使用和滥用

Testa 指出一个常见的影响因子的误用，包括研究机构和大学在内，人们有时把影响因子用来评价作者或文章，虽然事实上作者可能会也可能不会对期刊的影响因子有任何影响。尽管如此，在一些欧洲国家，学术职业生涯取决于以影响因子为基础的评价指标。在捷克，要成为教授的条件包括发表论文在有影响因子且排名顶尖的期刊上（根据期刊的影响因子计算点数），然后是同行评审过但“无影响”的文章、书籍章节、国内的同行评审期刊、会议摘要等，在捷克和斯洛伐克的大学，各校的规定各有不同，但多半要求 10 到 15 篇有影响因子以及特定引用数的文章。教授候选人必须在自己的发表记录中列出杂志的影响因子，并提供自己论文的完整被引清单。诸如此类的做法，影响因子几乎在欧洲许多国家成了科学家和编辑的诅咒。由于必须在有影响因子的期刊上发表的巨大压力，一些作者开始做出各种形式的学术不端行为，比如说将科研毫不相关的人列在作者名单中。欧洲期刊的影响因子低于美国期刊，深受作者发表在美国或加拿大期刊的趋势所苦，许多科学家也都倾向参与美国主导的科研项目。

影响因子的使用（和滥用）方式各有不同。例如，在捷克年度评价系统会记录由国家基金单位资助科研项目的产出成果。研究论文也是以发表期刊所有的影响因子排名（重要性）进行评价，根据各期刊的影响因子使用复杂的系统给文章计“点”。至于其他类型的出版物，书籍可以得到一些点数，经同行评审发表在没有影响因子期刊的文章在这个体系中得到的点数最少。这种发表压力产生一种后果，国内的专业期刊从业人员获得较少来自大学的作者投稿，类似这样的期刊生存困难。学术界需要“能得到点数的论文”来取得基金申请和职涯发展。在基金申请中，作者要列出他们发表的文章以及期刊的影响因子，那些影响因子不够高的申请甚至不会被评委列入考虑。因此延伸出一些荒谬的行为，如果有人提出了不得了、完全创新的研究思路，但没有发表记录的支持，TA 便没有机会在这个体系中获得基金。然而，如同 2001 年诺贝尔奖得主 Tim Hunt 在 2014 年欧洲科学编辑协会（European Association of Science Editors，EASE）会议上所说：「发现不能被计划，它们只是发生了。」（Discoveries cannot be planned; they just occur.）

作者会操作影响因子，在基金报告中使用累积的影响因子，这些作者不过把某个基金项目中所有文章的影响因子加总起来，然后得到一个好看的影响因子，比如 75 之类的。有些欧洲科学家甚至会在自己的履历上呈现累积的影响因子。一般人可能不知道这个数字是如何代表研究项目的真正重要性 - 它是如何帮助科学进步？将这些新知识运用在日常时间中，能够节省多少纳税人的钱？促进人类或动物健康的新指标是什么？有什么新的方法种植水稻或藜麦，满足数以百万计的人的粮食需求？

类似的情况也出现在期刊编辑，编辑们为了追逐影响因子而做出不端行为来膨胀期刊影响因子。例如，他们会要求作者引用期刊发表的论文时才接受发表，这样是大家所称的强制引用（coercive citation）或过度自引（excessive self-citation）。Testa 指出，另一个被汤森路透称之为“citation cartel”的滥用行为，同属一个领域的两个或两个以上的期刊互相同意增加引用彼此的文章。Testa 表示这些做法让影响因子失去意义，影响因子是衡量一个期刊与领域内文献的关系，如果它只受到领域里其他单一期刊的影响，那么影响因子的用处就减少了。汤森路透很清楚这些“手法”，当他们发现任何期刊使用这些手法，很可能会打压期刊的影响因子，一般来说为时两年，汤森路透过去曾经会把期刊从 Web of Science 中剔除，但已决议反对这项惩处，现在他们让出版商知道原因，然后打压期刊的影响因子。出版商可以提出抗议，然而实际上，当汤森路透开始行动打压影响因子时，代表汤森路透编辑已经花了很多时间检查数据，他们从来没有收回类似的决定。

Golubic 等人的研究发现，这些发展显得有些滑稽，他们发现在《自然》的被引文章中，有极大部分不是原创文章，而是信件、评论、或社论等类型的文章，占 2004 年发表的 5,193 篇文章的 63%。虽然这个发现令人惊讶，但信件和评论经常提出有趣的观点和创新的想法能吸引引用。

毫无疑问，科学出版在过去的几年里发生了变化，部分原因是由于作者感受到的影响因子压力。例如，在 1970 年代初，国际科学期刊 Acta Veterinaria Brno 和 Veterinarni Medicina 很少拒稿，作者会提出重要的问题，好好准备自己的论文，（没有当今搜索引擎的情况下）精心收集和准确地罗列参考文献，并完整指出对科学知识的贡献。但自 2000 年以来，或许是因为工作压力的增加，违反发表道德的不端行为诸如抄袭或试图重复发表发生的情况越来越频繁，目前，大量投稿被拒的原因有许多：缺乏新意、没有假设、论文准备粗心、琐碎的研究结果、文献引用不准确或缺少等。

影响因子是期刊评价的重要工具。科学家之间普遍有共识（科学评估机构之间比较少），在评估项目基金、单位或科学家时，影响因子不该是单一指标。科学家对影响因子的批判声音越来越大。《自然》最近便发表了一篇撰写精美简介的声明，在这篇一页的声明中，作者写道：「当我们相信自己要被这样愚蠢的标准评判，我们就会用愚蠢的方式来应对。」

那么，如果我们希望我们的期刊有好的影响因子，该向作者和编辑要求什么？要促进影响因子，积极的榜样会是什么意思？

给科研作者的建议

作者在看待影响因子时应该要有这样的概念：“我们必须要知道，期刊有好的影响因子，是因为编辑和审稿人的细致的工作，挑选和改善好文章，带来了好科学，而不是反向操作，也就是说， 一篇文章是好的并不是因为它被接受发表在高影响因子期刊上” 。对于编辑选中的论文，它必须是奠基于广泛的批判性阅读和思考，有坚实的假设，和一个得到答案无比重要的问题，此外，作者乐于根据审稿人的建议改善论文。

最重要的是，作者写作是为了让他人阅读，这句简单的话陈述的是科学的本质。作者写论文的不是为了引用，而是因为他们想传达自己的发现，而且要好好的传达。有许多很棒的资源可以帮助作者准备投稿给学术期刊的好论文。

最近的 Berka 等人所发表的文章显示，一个好的研究问题和“科学学校”只能在刺激的工作氛围和好的的领导下才能产生，这会对稿件质量产生深远的影响（所以有机会发表到高影响因子期刊）。例如，他们发现，团队成员、会议简报、团队的多样性、推荐审稿人的沟通方式与论文质量有正向关系。在一个二到四名成员的小型研究小组中，在研究项目进行时，面对面沟通方式被证明是最有效的。必要时，可以以电话、通过互联网进行语音或视讯会议或电子邮件的形式沟通。这些数据显示，人们对科学的进步负责，比如说领导和教授应该研究项目中适当的时机投入精力团结团队，根据 Shashok 所述，具有较强的沟通能力的好团队可以在第一步就往有效产出论文的方向迈进，避免在发表过程中浪费时间，这个发现更凸显出具有远见的单位领导和完好的研究课题是不可或缺的。

给期刊编辑的建议

对于期刊编辑来说，影响因子是既重要又有用的工具，通过期刊的文章的被引频率，表示他们的工作的质量。编辑希望他们的期刊是高质量的，同时也提高影响因子，算是一种附加价值。由于大多数的编辑是由出版社聘雇，影响因子也具有重要的商业价值。

编辑在期刊还没有影响因子前可以做的事情有很多，教育作者发表更多的创新研究在期刊上，让期刊对作者更有吸引力。世界各地的期刊，即非洲、南美以及来自亚洲国家的期刊，应该申请加入适当的索引。需要更多多样化的期刊，比如一些特殊的领域如民族学、语言学、结构和历史等。全球的期刊编辑要不断改善自己的期刊，并藉由让期刊收录在汤森路透数据库中（并获得影响因子），最终成功地将世界各地更多更多样的科学纳入旗下。显然，不同的文化和传统应在科学上受到尊重。套用 Zetterström 的话：科研工作必须要传播到世界各，保存科学进步的多样性。

崭新的世界

科研出版界在这几年毫无疑问地经历了巨大的变化，这些改变如何影响了影响因子？

Online-Early Articles

现在许多期刊都发表 online-early article，在论文经过编辑和排版后的版本在线发表（有些期刊在论文被接受后就立即在线发表），之后才发表在有期号卷号的期刊上。论文一旦在线发表后即可被引用，但如果论文 online-early 的年度跟之后见刊（不管在线或印刷，有卷号的为准）的年度不同该怎么办？这如何影响影响因子的计算？

James Testa 解释说，汤森路透偏好简单的情况，也就是文章在同一年 online-early 发表跟见刊，不过，当情况不允许时，汤森路透采集影响因子的方式是引用日期，假设论文 X 在 2013 年 12 月 online-early，2014 年 1 月刊登，论文 Y 在 2013 年在参考文献中引用了 online-early 版本，汤森路透会视引用发生在 2013 年，如果论文 Y 是引用 2014 年 1 月号的期刊，那么这个引用就会算在 2014 年。

仅有在线出版的期刊

不久前，“期刊”都还是只印刷在纸本上的文章，不过现在不一定是这么回事了。根据汤森路透网站提供的资料显示，没有实质印刷版本的期刊也可以有影响因子。如同本文前面说述，汤森路透的编辑要的跟期刊的发行方式无关。

社交媒体

2007年，Chew 等人询问了几位在著名医学期刊工作的编辑如何改进期刊的影响因子。其中一个答案是提高期刊的媒体形象。Testa 透露，当文章发表时，他并没有想到社交媒体，相反他认为该发送邮件通知同事。现在，通过 Facebook、推特（Twitter）、领英（LinkedIn）、博客等社交媒体，文章数量暴增，真的能影响期刊影响因子。让越多研究人员知道你在期刊上发表的文章，就可能收到更多的引用。然而，汤森路透看的是社交媒体已经成为常态，许多期刊也都这样做，如同 Testa 指出的“水涨船高”，随着引用次数速度上升，影响因子也随之提高。然而，在高人类发展指数的国家，如美国和英国，Jamali 等人认为社交媒体的信息和“赞”的数量仅仅是人气的指标，而不是信誉和科学工作的质量。

结论

影响因子的影响力和重要性是不可否认的。Benjamin Franklin 说：「如果没有持续成长和进步，提高、改进和成功这类的词就没有意义了。」所以，编辑也该争取让他们的期刊持续成长和进步，一旦能够实现，影响因子将跟随而来。

【以上内容由 ISMTE 和 EASE 领导共同撰写：Deborah E.Bowman，MFA，ELS； MVDr. Eva Baranyiova 教授，CSc；Kristen Overstreet，BA 和 Sherryl Sundell，BA】